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更新日 2021-12-21
掲載開始日 2021-10-19

緊急に探しているコンプライアンスオフィサー大阪&東京
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  • シニアレベル
この求人の
取扱い会社
株式会社SK Global
企業名 JP Career
職種
株式会社SK Global
法務/特許・知財 - 法務(コンプライアンス)
業種 銀行・証券関連
勤務地 アジア 日本 大阪府
アジア 日本 東京都
仕事内容 仕事内容
主要な責務

顧客情報の妥当性を定期的に確認し、情報が最新であることを確認します。大使館口座、大使館職員口座、取引所会社などとともに、PEP / NGO / NPO /慈善団体/クラブ/協会/協会などを含むリスクの高い口座の定期的なレビュー/強化されたデューデリジェンス(EDD)。

銀行の方針および地域の規制に従って、すべての口座開設要件が満たされていることを確認してください。適切なKYCとCDDが実施され、収入源やネガティブリストに対する適切な名前のスクリーニングなどの顧客プロファイルが確立されていることを確認します。

スタッフから報告された疑わしい取引をすべて調査します。従業員がCCOに提出したすべての疑わしい取引報告とそのレビューの記録を維持します。チップオフを回避する方法について、支店スタッフにガイダンスを提供します。

マネーロンダリングの防止、調査、またはコンプライアンスに関連するCCOによる情報の要求に迅速に対応します。

Local&HO規制当局によって発行されたAML / CFT / KYC / PF / TBMLに関連する最新の規制/指示で最新の状態に保ちます。 AML-CFTに必要なすべての管理は、規制要件に従って実装されていることをCCOに提案します。
企業について
(社風など)
大手グローバル銀行
応募条件 必要なスキル
地域の規制要件に従って、国連、EU、OFACリスト、およびその他の追加リストに対して、すべての見込みのある新規および既存の顧客の名前スクリーニングが継続的に実行されるようにします。

すべての手動リストやデータベースシステムのタイムリーな更新でCCOを支援します。正の一致の場合、支店は、NBP HOポリシーに従って、禁止されたエンティティに銀行サービスを提供するべきではありません。

また、地域の規制に沿って、規制機関へのSAR / STRの提出においてCCOを支援します。そのようなすべてのアカウントのMISを維持し、CCOJapanと共有します。

NBPがマネーロンダリングの防止を含む所定の規制および内部慣行を遵守していることを確認するために、定期的にトランザクションのテストチェック/レビューを実行します。

NBPで大規模な通貨取引を検出および監視して、そのような取引が違法な目的で行われていないことを確認します。

AML-CFT、TBMLリスクに重点を置いた四半期レポートを作成し、CCOと共有します。トランザクションのレビューおよびテスト中に特定された例外または不規則性をCCOに報告します

ブランチスタッフに必要なAML-CFT関連のトレーニングを推奨することにより、CCOをサポートします。

CCOが日本支社の管理を更新および実装するのを支援します。

規制当局からの通信の普及と、CCOによって割り当てられた記録管理およびその他の事項を支援します。

必要な提出物、自己評価、レポート、およびその範囲内の領域に関連するポリシー/手順に関するドラフトの提供を支援します

CCOによって割り当てられた他のタスクを実行します。


英語能力 ネイティヴレベル
日本語能力 ネイティヴレベル
年収 日本・円 650万円 〜 850万円   
給与に関する説明 社会保険
通勤・交通手当
リラクゼーション施設
教育/トレーニング
休日 5日間の平日
夏休み
冬休み
休日をリフレッシュ
有給休暇
おめでとうまたはお悔やみ休暇
育児休業
病気休暇
契約期間 フルタイム
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